三湘都市报·新湖南客户端12月22日讯（全媒体记者 潘显璇）今天，湖南证监局在官网公布了四则行政监管措施决定，对民众证券投资咨询有限公司长沙分公司、盈亚证券投资咨询有限公司、湖南巨景证券投资顾问有限公司采取出具警示函的行政监管措施；对湖南金证投资咨询顾问有限公司的三位高管采取监管谈话措施。

经查，民众证券投资咨询有限公司长沙分公司存在的问题包括：个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；证券投资顾问业务内控管理制度不健全；投资者适当性管理不规范；证券投资顾问服务过程中存在向客户承诺收益；业务推广环节留痕管理不到位。

盈亚证券投资咨询有限公司存在以下问题：未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；证券投资顾问服务过程中存在向客户承诺收益；业务推广过程中存在未公平对待客户。

湖南巨景证券投资顾问有限公司存在的问题则是：证券投资顾问业务内控管理制度不健全；投资者适当性管理不规范；业务推广环节留痕管理不到位；向客户提供证券投资顾问服务环节执业不规范。

以上事实均有事实确认书、公司情况说明、微信截图等证据证明。湖南证监局依据相关规定，决定对上述三家公司采取出具警示函的行政监管措施。湖南证监局要求三家公司高度重视，认真学习相关法律法规，提高合规运作水平，并于2022年1月15日前提交书面报告，湖南证监局将视整改情况组织检查验收。

此外，湖南金证投资咨询顾问有限公司也被查出诸多问题：个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；投资者适当性管理不规范；向客户提供证券投资顾问服务环节执业不规范；证券投资顾问服务过程中存在向客户承诺收益；对服务能力进行不实、误导性的宣传；业务推广、服务提供环节留痕管理不到位。公司董事长兼总裁杨扬，公司副总裁兼投资顾问总部总经理苏永志，公司合规风控总监陈琦对上述违规行为负有领导责任，湖南证监局将于2021年12月30日下午3时对三人进行监管谈话。